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　　基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

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　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　下列投资者不视为合格投资者的是（ ）。A企业年金B慈善基金C商业保险D养老基金

　　2003年10月通过的（  ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A《证券投资基金运作管理办法》B《证券投资基金管理公司管理办法》C《证券投资基金托管资格管理办法》D《证券投资基金法》

　　下列关于公募基金的说法，错误的是（  ）。A募集对象不固定B涉及众多投资人C投资金额要求高D允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

　　根据发行者的不同，可将债券分为（  ）。A低级债券和高级债券B企业债券、政府债券、金融债券C短期债券、中期债券、长期债券D货币债券和固定收益债券

　　甲基金公司于2015年设立了一只货币市场基金A（以下简称“A基金”），张某于2016年4月18日申购A基金100万份。张某购买的A基金可以投资于（ ）。Ⅰ.现金Ⅱ.期限在 1 年以内的大额存单Ⅲ.可转换债券Ⅳ.剩余期限在 397 天以内的债券AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。A审慎监管原则B高效监管原则C保障投资人利益原则D合理原则

　　我国基金监管的目标不包括（  ）。A保护投资人及相关当事人的合法权益B降低非系统风险C规范证券投资基金活动D促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。A不得欺诈客户B不得进行内幕交易C不得操纵市场D持证上岗

　　票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。A交易工具的期限B交割期限C市场性质D交易标的物

　　以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项